投资者适当性新规7月1日实施倒计时

来源 : 中国投资网  作者:综投小编
证券期货投资者适当性管理

  由证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)将于2017年7月1日正式开始全面实施。该《办法》核心主旨在于“将适当的产品销售给适当的投资者”,从投资者的切身利益出发,对适当性制度落实情况进行检查,督促经营机构严格落实适当性义务,强化适当性管理。

  《办法》共43条,针对适当性管理中的实际问题,主要规定了以下制度安排:一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系,统一投资者分类标准和管理要求,解决了投资者分类无统一标准、无底线要求和分类职责不明确等问题。二是明确了产品分级的底线要求和职责分工,建立层层把关、严控风险的产品分级机制。三是规定了经营机构从了解投资者到纠纷处理等各个环节应当履行的适当性义务,全面从严规范相关行为。四是突出对于普通投资者的特别保护,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务。五是强化了监管职责与法律责任,针对各项义务制定了相应的违规罚则,确保适当性义务落到实处。

  浦银安盛始终坚持将客户利益放在公司经营的首要位置,力求为客户资产的保值增值提供全方位的优质服务。在投资者教育方面,为了更好地保护中小投资者权益,浦银安盛不遗余力地开展投资者教育活动,承担社会责任。

  《办法》颁布之后,浦银安盛严格贯穿《办法》核心思想,及时修订和更新公司相关制度、流程,对全体员工展开系列主题培训。在投资者教育方面,浦银安盛在公司微信平台推送《证券期货投资者适当性管理办法》要点解读”、《投资者适当性管理办法即将实施,最值得投资者关注的九大问题》的相关文字和音频。据悉,接下来浦银安盛还将在官网、官方微信平台以多种形式开展相关的宣传工作。

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