监管出手!北交所第一股董事长“栽了”!原因曝光

摘要
     【监管出手!北交所第一股董事长“栽了”!原因曝光】靴子落地!6月5日晚间,中国宝安公告称,公司副总裁贺雪琴因涉嫌内幕交易“龙蟠科技”一案,中国证监会拟对其作出行政处罚。
  靴子落地!
  6月5日晚间,中国宝安公告称,公司副总裁贺雪琴因涉嫌内幕交易“龙蟠科技”一案,中国证监会拟对其作出行政处罚。
  贺雪琴还在贝特瑞担任董事长等职务,后者系中国宝安控股子公司,并且被称为北交所第一股。
  此前,中国宝安、贝特瑞相继公告,贺雪琴被立案调查,但未明确具体事项。如今,两家公司又相继公告,贺雪琴将受到行政处罚。
  涉嫌内幕交易“龙蟠科技”
  2022年7月20日,中国宝安收到贺雪琴通知,贺雪琴收到了中国证监会的《立案告知书》。
  贺雪琴因涉嫌证券市场内幕交易,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对其立案。
  彼时,北交所下发问询函,要求贝特瑞说明贺雪琴涉嫌内幕交易标的是否为贝特瑞的股票
  贝特瑞回复问询函称,经向贺雪琴确认,其涉嫌内幕交易标的并非公司股票,也不涉及北交所股票。
  如今监管明确,贺雪琴涉嫌内幕交易“龙蟠科技”。
  6月5日,中国宝安、贝特瑞均获贺雪琴告知,其收到中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》显示,贺雪琴因涉嫌内幕交易“龙蟠科技”一案,中国证监会拟对其作出行政处罚。
  中国证监会认为,贺雪琴涉嫌内幕交易“龙蟠科技”,以及贺雪琴、罗某某涉嫌共同内幕交易“龙蟠科技”的行为,违反了《中华人民共和国证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《中华人民共和国证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。
  中国证监会拟作出决定:一是对贺雪琴内幕交易行为,没收违法所得45.30万元,并处以135.89万元的罚款;
  二是对贺雪琴、罗某某的共同违法行为,没收违法所得606.92万元,处以1820.75万元的罚款。
  标的业务涉及新能源材料
  贺雪琴此次涉嫌内幕交易的“龙蟠科技”,主营业务涉及动力电池材料领域。
  2023年年报显示, 龙蟠科技主要从事磷酸铁锂正极材料和车用环保精细化学品的研发、生产和销售。其中,磷酸铁锂正极材料主要应用于新能源汽车动力电池和储能电池等领域。
  记者注意到,龙蟠科技切入新能源材料业务,借助了贝特瑞的力量。
  2020年12月25日,龙蟠科技与贝特瑞签署《关于收购贝特瑞新材料集团股份有限公司名下磷酸铁锂相关资产和业务之框架协议》。
  龙蟠科技公告称,公司拟通过自身或下属公司,收购贝特瑞合并报表范围内的磷酸铁锂相关资产和业务,以此借助贝特瑞方面拥有的技术与市场优势,进一步拓展业务体系。
  2021年6月16日,龙蟠科技公告称,公司已于近日完成了前述股权转让的相关工商登记手续。
  目前,贺雪琴担任中国宝安副总裁,贝特瑞董事长、党委书记,深圳市先进石墨烯应用技术研究院副理事长,中国石墨产业发展联盟理事长。
  贝特瑞专业从事锂离子电池负极材料、正极材料及先进新材料的研发、生产和销售,是全球锂离子电池负极材料龙头企业,产品主要应用于电子数码、新能源汽车动力电池和储能领域。
  立案调查影响资本运作
  中国宝安2023年年报显示,贺雪琴1968年出生,历任公司电子研究所工程师、办公室主任、总裁助理等职务,目前担任公司副总裁,贝特瑞党委书记、董事长等职务。
  贝特瑞由贺雪琴掌舵,可见中国宝安管理层对其重视。贝特瑞2023年年报显示,贺雪琴年度薪酬为908.03万元。
  中国宝安旗下拥有多家上市公司,而贝特瑞是其在新能源材料产业的重要载体,并且当前成为北交所第一股,截至6月5日收盘,总市值为198.40亿元。
  不过,贺雪琴自2020年7月被中国证监会立案,影响了贝特瑞的资本运作及募投项目推进。
  北交所在问询函中要求贝特瑞说明,其董事长贺雪琴被立案调查,是否影响公司股票发行事项的正常推进。
  《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第十条的规定,“上市公司存在下列情形之一的,不得向特定对象发行股票:……(二)上市公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事、高级管理人员最近一年内受到中国证监会行政处罚、北交所公开谴责;或因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见。”
  贝特瑞回复称,贺雪琴为公司现任董事长,鉴于其被中国证监会立案调查,公司暂不符合前述向特定对象发行股票的条件。
  为此,贝特瑞针对上述资本运作涉及的募投项目,正根据各项目进度的实际需要,以自筹资金先行投入。
  彼时,贝特瑞拟向特定对象发行股票募集资金总额不超过50亿元,扣除发行费用后的募集资金净额拟投入项目包括:贝特瑞新材料集团股份有限公司4万吨硅基负极材料扩建项目(第一期)等。
  贝特瑞方面称,公司正(拟)采取包括但不限于银行项目贷款和引入项目合作方等措施,以解决募投项目的资金需求,尽可能确保相关项目建设进度不受影响。

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